Compliance-Lexikon · ISO 27001
Nonconformity
[ˌnɒnkənˈfɔːmɪti] · auch: Nichtkonformität, Nichterfullung, Konformitätsabweichung
Eine Nonconformity ist die Nicht-Erfüllung einer Anforderung – einer ISO-Norm-Anforderung, einer internen Richtlinie oder eines vertraglichen Standards – die systematisch erfasst, analysiert und durch Korrekturmassnahmen behoben werden muss.
Warum Nonconformity ein Kernelement des ISO-27001-ISMS ist
Nonconformity ist ein zentrales Element der ISO-27001-Anforderungen – entweder als explizite Norm-Anforderung (Muss-Kriterium) oder als wesentliche Kontrolle des Annex A. Im Zertifizierungsaudit wird geprueft, ob das Konzept nicht nur bekannt ist, sondern dokumentiert, implementiert und regelmässig geprueft wird. Fehlende oder unzureichend implementierte Elemente fuehren zu Nichtkonformitäten, die vor der Zertifizierung behoben werden müssen.
Wo Nonconformity gefordert wird
| Framework | Referenz | Anforderung |
|---|---|---|
| ISO 27001:2022 | Kap. 10.1 | Nichtkonformität und Korrekturmassnahmen: Vollständiger Prozess von Erfassung bis Schliessung. |
| ISO 9001:2015 | Kap. 10.2 | Universelles Nichtkonformitäten-Konzept aller ISO-Managementsysteme. |
| ISO 17021 | Kap. 9.4 | Geringe und schwerwiegende Nichtkonformitäten: Klassifizierung im Zertifizierungsaudit. |
| NIS-2 / BSIG | § 30 | Identifizierte Abweichungen muessen systematisch behoben werden. |
| IIA Standards | 2400 | Kommunikation: Nichtkonformitäten als Befundkategorie in Audit-Berichten. |
BAM-Objektreferenz
Häufige Audit-Fehler
- Konzept implementiert, aber nicht dokumentiert
- Dokumentation veraltet – nicht an aktuelle Version von ISO 27001:2022 angepasst
- Leitungsorgan nicht einbezogen, wo Norm es verlangt
- Keine regelmässige Überprüfung der Wirksamkeit
Einordnung im ISO-27001-Gesamtrahmen
Nonconformity ist Teil eines integrierten ISMS-Gesamtgefüges: Alle ISO-27001-Elemente – Risikobeurteilung, SoA, Risk Treatment Plan, interne Audits, Management Review, kontinuierliche Verbesserung – hängen zusammen. Wer Nonconformity als isoliertes Element betrachtet, verpasst den systemischen Wert. Ein reifes ISMS nutzt alle Elemente als zusammenhängendes Steuerungssystem.
ISO 27001:2022 vs. 2013: Was hat sich geändert?
ISO 27001:2022 hat die Anforderungen an Nonconformity in einigen Bereichen prazäisiert und erweitert. Die wichtigste Änderung: Der Annex A wurde von 114 auf 93 Kontrollen restrukturiert – mit neuen Kontrollen fuer Threat Intelligence, Cloud Security, ICT Readiness und Web Filtering. Organisationen, die noch auf Basis der 2013-Version zertifiziert sind, mussten bis Oktober 2025 auf die 2022-Version migrieren.
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Nonconformity in der Praxis: ISO-27001-Anforderungen und Evidence
Was Zertifizierungsauditoren bei Nonconformity konkret pruefen und welche Evidence benoetigt wird.